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百度获准销售基金将引行业洗牌？

来源：沈阳新闻网作者：莎莎更新时间：2020-09-17 03:51:42阅读：

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部分律师向《国家商报》表示，根据相关规定，证券公司在上市前有严格的合规要求，包括“证券监管部门在过去12个月内是否对重大违法违规行为采取监管措施”，而警示函是监管措施之一，可能会影响国信证券的ipo进程。

违规允许融资融券客户延长时间

根据公告，2013年10月，中国证监会机构监管部组织对国鑫证券融资业务进行了检查，发现该公司允许多个客户在达到证券交易所规定的最长期限后延长融资或融券期限，违反了《证券公司融资融券业务管理办法》(证监公告[2011]31号)第十三条的规定。

海通证券收到的监管函也有同样的违规行为。《证券公司融资融券管理办法》第十三条第二款规定:“证券公司与客户约定的融资融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限(即六个月)，不得展期。”

为什么这两家证券公司都以同样的方式非法经营？《全国商报》记者昨天从一位券商业务人士处了解到，该行业通常可以采取一定措施，避免融资融券违规展期。例如，在融资期临近之前，客户可以卖掉他们持有的股票进行融资，将资金返还给经纪公司，然后筹集资金购买同样的股票，这相当于另外六个月。然而，在实践中，一些大资本客户可能不愿意在购买之前平仓，因为他们觉得手续繁琐，担心价格会有大的变化。此外，还有交易成本的因素。因此，从商业角度来看，一些经纪人可能会在征得客户同意的情况下选择非法经营。

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另一位经纪公司官员也指出，在两家公司激烈竞争的情况下，经纪公司有时为了赢得客户而扮演边缘角色。风信息统计显示，截至2013年12月底，国鑫证券融资融券余额为158.27亿元，占市场的4.57%，在所有券商中排名第八；第一名是国泰君安，融资融券余额246.17亿元；海通证券以198.48亿元排名第四。

律师:不断被警告可能会影响上市

国家商报记者注意到，这不是国信证券第一次收到警告信。去年5月，国信证券发起上市的秦尚光电(报价、咨询)和龙基股份(报价、咨询)先后被中国证监会立案审查。秦商光电因涉嫌信息披露违规于2012年4月11日上市，但公司2012年第一季度净利润同比下降90.59%。因保荐龙脊股份失职，中国证监会采取监管措施，按照有关规定向保荐机构国鑫证券发出警示函；龙基股份有限公司保荐代表人王、曲采取12个月不受理行政许可相关文件的监管措施。

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值得一提的是，早在2012年2月，国信证券就向中国证监会提交了ipo申请材料，但两年后仍然没有下文。根据中国证监会2008年制定的《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见有关问题的规定》，证券公司在申请首次公开发行股票前，应向中国证监会提交相关材料，并申请出具监管意见。后者对证券公司的合规经营有明确的要求，即“公司近三年的合规经营情况。”包括最近36个月内是否受到刑事或者行政处罚，最近12个月内是否因重大违法违规行为受到证券监管机构的监管，是否因涉嫌违法违规行为正在接受调查。”

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