上海突查私募机构：兼营P2P业务需上交材料

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蓝鲸互联网金融11月16日:在互联网金融监管的风暴中，私募也迎来了一波检查。

据界面消息，上海证监局目前正在对辖区内部分私募机构进行现场检查。随机检查主要集中在五个方面，包括私募股权基金管理人注册备案合规性、合格投资者、资金筹集、信息披露和利益冲突防范。值得一提的是，私募基金经理需要提交的材料包括:客户纠纷和处理记录、机构通过互联网开展的业务，以及机构运营的p2p等非私募股权业务。

上海证监局对此消息不予置评。一些私募股权从业者告诉金晓慧(身份证号:兰静杰)，这次检查可能与期货市场最近的波动有关。

需要指出的是，最近，中国、山西等一批打着私募股权基金旗号从事非法集资活动的线下金融机构不断曝光，也引起了监管部门的关注。根据北京市第四中级人民法院发布的《金融贷款合同及争议审理白皮书》，自2015年以来，私募和金融管理案件有所增加。

公共基金和私人基金的主要区别在于投资者和筹资方式。公开发行面向公众，通过公开发行筹集资金，而私募发行面向特定的投资者和机构，通过非公开发行筹集资金。

10月，国务院正式发布的《互联网金融风险专项整治实施方案》也明确指出，对于资产管理和互联网跨境金融业务，非经有关部门批准，不得通过打包或拆分方式向社会公开发行各类私募发行的金融产品。

今年8月，中国证监会发布了2016年上半年私募机构专项检查通知，这是继2014年和2015年之后，中国证监会组织的第三次大规模私募基金现场检查。中国证监会表示，已组织各证监局对305家私募机构进行专项检查，涉及基金2462只，管理规模0.9万亿元，占行业总规模的14%。从检查来看，许多私募机构仍然存在违法问题，一些机构还涉嫌违法犯罪。

今年4月，中国基金业协会发布了有史以来最严格的《私募股权基金募集行为管理办法》，规定任何机构和个人不得以私募股权基金份额或收益权为投资目标，规避合格投资者标准，或者非法分割转让私募股权基金份额或收益权，变相突破合格投资者标准。此外，面向公众的宣传传单、户外广告、电视台和广播电台，甚至微信朋友圈和没有特定对象的讲座都是非法促销手段。

根据上海证监局的数据，截至今年8月1日，辖区内1500多家既未提交法律意见书也未向协会备案私募基金产品的机构已被取消私募基金管理人注册资格。

经过今年的两次撤资和清理，上海地区共有3811家私人基金经理，比清理前减少了28%。其中，私募股权基金管理公司有2126家，比清理前减少了24%；私募股权基金管理公司有1387家，比清理前减少了32%；有205名风险投资基金经理，比清理前减少了17%；另外还有93家私人基金管理公司，比清算前减少了38%。