国信证券前员工违规入股IPO被处罚

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根据中国证券监督管理委员会23日发布的《中国证券监督管理委员会行政处罚决定》，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会任命戴立军为国信证券投资银行部总经理(报价02736，咨询)。国信证券投资银行部副总经理刘兴华借他人名义持有和买卖股票，立案调查、审理，并告知当事人事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人戴立军、刘兴华要求答辩、听证。2015年3月16日，中国证监会依法举行听证会，听取了戴立军、刘兴华的陈述和申辩。听证会结束后，中国证监会对戴立军、刘兴华的陈述进行了审查。此案现已调查和审理。

中国证监会表示，发现戴立军、刘兴华以某名义持有和买卖天润曲轴(报价002283，咨询)股票的行为违反了《证券法》第四十三条第一款关于证券公司从业人员的规定。职工不得直接或以他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百九十九条所称的“法律、行政法规禁止参与股票交易的人员”

中国证监会表示，在参与企业重组和上市的过程中，保荐机构员工突然参股拟上市公司，上市后高价卖出股票的行为属于《证券法》第43条，该条禁止证券从业人员参与股票交易。规定的范围，戴立君的借口不能成立:

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第一百九十九条的规定，中国证监会决定没收戴立军违法所得121，879，231.81元，并处300万元罚款；没收刘兴华非法所得2.0997万元，罚款150万元。